浦東新區(qū)張江地區(qū)檢察院檢察官實地走訪權(quán)利人企業(yè)。

作為中國改革開放的前沿陣地，上海市浦東新區(qū)匯聚著數(shù)十萬家企業(yè)，其中不乏科技創(chuàng)新企業(yè)；作為全國首個人工智能創(chuàng)新應(yīng)用先導(dǎo)區(qū)，浦東新區(qū)著力打造國際領(lǐng)先的人工智能技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)地。對于企業(yè)，尤其是人工智能領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)來說，商業(yè)秘密是創(chuàng)新發(fā)展的核心內(nèi)生力，更是催生新質(zhì)生產(chǎn)力的寶貴資產(chǎn)。

日前，浦東新區(qū)檢察院辦理的全國首例人工智能領(lǐng)域侵犯商業(yè)秘密案有了結(jié)果。

案發(fā)：機房里多出一臺電腦

浦東新區(qū)張江地區(qū)檢察院是浦東新區(qū)檢察院的派出機構(gòu)，專門負(fù)責(zé)辦理知識產(chǎn)權(quán)案件。2023年年初，該院檢察官接待了一家科技創(chuàng)新企業(yè)A公司的代表。

交流中，檢察官得知，A公司是一家從事人工智能芯片研發(fā)及銷售的企業(yè)，主要研發(fā)視覺人工智能處理器NPU（嵌入式神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)處理器）芯片，屬前沿的芯片技術(shù)領(lǐng)域，是國家認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)。

A公司機房內(nèi)存儲了包含該公司芯片研發(fā)核心代碼在內(nèi)的大量保密數(shù)據(jù)，為防止核心技術(shù)代碼泄露，公司設(shè)置了多層級的保密管理及相應(yīng)的服務(wù)器安全策略。?cè)欢?022年11月，工作人員查看機房時發(fā)現(xiàn)，機房內(nèi)竟多出了一臺電腦。

經(jīng)對服務(wù)器日志、電子數(shù)據(jù)等提取發(fā)現(xiàn)，從2022年年中起，服務(wù)器中存儲的包含芯片研發(fā)核心代碼在內(nèi)的大量保密數(shù)據(jù)被復(fù)制傳輸至這臺電腦并上傳到云端，而頻繁登錄服務(wù)器進行傳輸?shù)馁~號指向一人——A公司創(chuàng)始人之一、公司股東郭某。A公司隨即報案。

“我這么做只是為了公司備份數(shù)據(jù)而已。”事發(fā)后，郭某承認(rèn)他將公司機房服務(wù)器中的核心技術(shù)代碼拷貝并上傳到個人網(wǎng)盤中，再通過網(wǎng)絡(luò)下載到個人電腦，但他也主張自己有權(quán)限這么操作，這是正常的工作需要。

因證據(jù)不足，公安機關(guān)無法立案。但在公司看來，郭某的舉動讓公司的核心技術(shù)和數(shù)據(jù)處于極大風(fēng)險中，公司融資也受到影響。

焦點：是否屬于盜竊商業(yè)秘密

A公司管理層找到檢察機關(guān)，申請立案監(jiān)督，但人工智能領(lǐng)域技術(shù)信息的專業(yè)壁壘、侵權(quán)行為的認(rèn)定、商業(yè)秘密的界定等系列難點都讓調(diào)查核實工作一度步履維艱。在上級檢察機關(guān)的指導(dǎo)下，張江地區(qū)檢察院充分發(fā)揮“一縱一橫”商業(yè)秘密立體保護機制的優(yōu)勢，指派檢察官全面梳理證據(jù)材料、實地走訪，并多次舉行公檢聯(lián)席會議研討。經(jīng)調(diào)查核實，該院認(rèn)為郭某違反公司保密規(guī)定，以盜竊手段竊取公司核心技術(shù)代碼的行為涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪，遂對該案啟動立案監(jiān)督程序。

2023年9月，張江地區(qū)檢察院向公安機關(guān)制發(fā)通知立案書。公安機關(guān)立案后，該院依法介入引導(dǎo)偵查，全程跟蹤案件進展。由于張江地區(qū)檢察院是浦東新區(qū)檢察院的派出院，今年1月，該案由浦東新區(qū)檢察院審查起訴。

“經(jīng)研判，A公司在服務(wù)器架構(gòu)及后續(xù)完善中，設(shè)計了自動備份的服務(wù)器，能實現(xiàn)服務(wù)器內(nèi)數(shù)據(jù)自動備份。郭某所謂‘為公司備份數(shù)據(jù)’的辯解站不住腳。”承辦檢察官指出，A公司制定保密工作制度，設(shè)置相應(yīng)的服務(wù)器安全策略，為的就是禁止公司服務(wù)器中的核心技術(shù)代碼被復(fù)制下載乃至上傳到互聯(lián)網(wǎng)。

此外，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，郭某以核心人員的身份出現(xiàn)在另一家科技公司B公司的宣傳資料中，并參與該公司的對外融資活動。郭某復(fù)制傳輸A公司核心數(shù)據(jù)的時間與他參與B公司融資宣傳等活動的時間高度重合。

“私自復(fù)制、下載上傳公司核心技術(shù)信息，是為了在和公司離職談判的時候增加話語權(quán)，也方便為我以后出去找工作增加砝碼。”郭某最終認(rèn)罪。

但該如何準(zhǔn)確界定商業(yè)秘密以及涉案技術(shù)信息的價值呢？為此，承辦檢察官與該院檢察技術(shù)人員在上海市檢察院聲像鑒定檢察技術(shù)專業(yè)辦案團隊輔助下，開展技術(shù)性審查。經(jīng)專業(yè)鑒定機構(gòu)鑒定，涉案技術(shù)信息具有非公知性，郭某竊取的核心技術(shù)信息代碼與A公司主張的代碼具有同一性。同時，承辦檢察官通過參考類案檢索情況和本案技術(shù)秘密研發(fā)情況，確定了計算合理許可使用費的標(biāo)準(zhǔn)，從而認(rèn)定犯罪金額。經(jīng)評估，涉案兩項技術(shù)信息的合理許可使用費共計230余萬元。

今年2月，浦東新區(qū)檢察院以涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪對郭某提起公訴。

溯源：履職腳步不停歇

“事情發(fā)生之后，公司融不到資金，深陷大規(guī)模裁員危機。”張江地區(qū)檢察院檢察官在多次走訪調(diào)研A公司中了解到，該案嚴(yán)重影響了該企業(yè)的后續(xù)研發(fā)進展，企業(yè)由此陷入困頓。

依法打擊犯罪重要，護航企業(yè)長久持續(xù)發(fā)展同樣重要。辦案中，檢察機關(guān)與法院一起積極促使雙方化解矛盾，推動權(quán)利人企業(yè)與被告人一攬子解決雙方股權(quán)爭議，助力科創(chuàng)企業(yè)A公司減輕負(fù)累。被告人郭某作出了賠償，權(quán)利人企業(yè)也表示諒解。

日前，法院開庭審理了此案，依法判處被告人郭某有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金10萬元。

該公司存在的高層管理人員監(jiān)管、離職員工泄密風(fēng)險預(yù)防等制度漏洞無一不為企業(yè)敲響警鐘。針對走訪A公司時發(fā)現(xiàn)的問題，檢察機關(guān)以制發(fā)檢察建議的方式及時提出完善建議，幫助權(quán)利人健全商業(yè)秘密保護體系。

（來源：檢察日報·法治新聞版 作者：施晨霞 童畫）